Optionen Kontovereinbarung

Darüber hinaus kann Capital One Investing Sie weder beraten noch zu der Art, dem Risiko oder der Eignung einer Wertpapier-, Transaktions - oder Anlageform äußern. DATENSCHUTZRICHTLINIEN und dass Sie zustimmen, an alle diese BEDINGUNGEN gebunden zu sein. Wenn eine Bestellung nicht storniert werden kann, stimmen Sie zu, an die Ergebnisse der ursprünglichen Bestellung gebunden zu sein. Capital One Investing schließt jegliche Positionen aus und Sie haften für alle Verluste, einschließlich Provisionen, wenn die zugrunde liegenden Wertpapiere nicht in guter, übertragbarer Form oder frei von Pfandrechten, Belastungen, Ansprüchen, Pfandrechten, Gebühren, Einschränkungen oder Hindernissen sind Übertragung jeglicher Art. Der Handel ist nur eine Anfrage und daher ist die Stornierung eines bestimmten Handels nicht garantiert. Market Orders unterliegen der sofortigen Ausführung und können in der Regel nicht zu Marktzeiten storniert werden. Options-Konto, um Ihr Options-Konto in Übereinstimmung mit solchen Positionslimits zu bringen. Capital One Investing wird als Ihr Broker für den Kauf und Verkauf von Wertpapieren auf Ihre Anweisung handeln. Datenschutzerklärung und allgemeine Geschäftsbedingungen sowie geprüfte und ungeprüfte Jahres - und Halbjahresberichte für Capital One Investing und andere grundlegende Kommunikation. Capital One Investing behält sich das Recht vor, alle Gebühren, die ein Agent für eine Kapitalmaßnahme erhebt, an Sie weiterzugeben. Im Falle eines direkten Konflikts zwischen dieser Vereinbarung und der Kontovereinbarung unterliegen die Bedingungen dieser Vereinbarung der Kontrolle von Angelegenheiten oder Dienstleistungen im Zusammenhang mit dieser Vereinbarung.

Capital One Investing kann jedoch zum Zeitpunkt des Kaufs oder Verkaufs Einlagen verlangen. Sie stimmen zu, den vollen Gesamtpreis für die zugrunde liegenden Wertpapiere zu zahlen, die durch den Optionsvertrag abgedeckt sind, und verstehen, dass Ihnen im Allgemeinen mindestens eine Provision in Verbindung mit der Ausübung einer Option in Rechnung gestellt wird. Sie erklären sich damit einverstanden, bei Änderungen Ihrer finanziellen Situation, Ihres Wissens und Ihrer Anlageziele angemessene Änderungen an den Informationen vorzunehmen, wenn Sie diese Änderungen für Optionsgeschäfte als wesentlich erachten. Die Preise finden Sie unten auf der Capital One Investing Website. Sie stimmen zu, dass Capital One Investing sich das Recht vorbehält, sich nach eigenem Ermessen auf alle mündlichen oder schriftlichen Mitteilungen oder Anweisungen zu verlassen, die im Rahmen dieser Vereinbarung abgegeben werden und die nach vernünftigem Ermessen von oder in Ihrem Namen angenommen werden. Sie garantieren zum Zeitpunkt der Lieferung, dass Sie ein gutes, gültiges und marktfähiges Eigentum oder Recht haben, alle diese zugrunde liegenden Wertpapiere zu verkaufen und zu übertragen, gemäß den Bedingungen dieser Vereinbarung. Sollte Capital One Investing eine solche Option ausüben und die zugrunde liegenden Wertpapiere für Ihr Konto liquidieren, werden Ihnen auf Ihr eigenes Risiko zwei Provisionen in Rechnung gestellt: eine für die Ausübung der Option, eine andere für den Kauf oder Verkauf der der Option zugrunde liegenden Wertpapiere. Sie werden Capital One Investing über eine Ausübungserklärung bezüglich einer von Ihnen gehaltenen Option über die Capital One Investing Website zur Verfügung stellen. Capital One Investing bearbeitet Anträge zur Stornierung von Aufträgen nach bestem Wissen und verpflichtet sich, Capital One Investing nicht haftbar zu machen, wenn es nicht in der Lage ist, eine Bestellung zu stornieren. Sie sind bereit und in der Lage, die finanziellen Risiken und Risiken des Optionshandels zu übernehmen und stimmen zu, dass Sie Capital One Investing in keiner Weise für die von Ihnen getroffenen Optionshandelsentscheidungen verantwortlich machen.

Großgeschriebene Begriffe, die in dieser Vereinbarung verwendet werden und nicht anderweitig definiert sind, haben die Bedeutung, die ihnen in der Kontovereinbarung zugewiesen wurde. Sie verstehen, dass die Tatsache, dass Sie Capital One Investing nicht über Ihren Wunsch informiert haben, eine Option auszuüben, dazu führen kann, dass die Option wertlos verfällt, auch wenn sie am Verfallsdatum möglicherweise einen Geldwert aufweist. Sie verpflichten sich, Capital One Investing unverzüglich auf Fehler oder Unterlassungen bei Transaktionen oder bei der Bearbeitung Ihres Kontos hinzuweisen. Capital One Investing behält sich außerdem das Recht vor, seine Gebühren jederzeit zu ändern, indem eine geänderte Gebührenordnung auf der Capital One Investing Website veröffentlicht wird. Capital One Investing gibt keine rechtliche oder steuerliche Beratung. Bei Optionsgeschäften, die alleine oder gemeinsam mit anderen handeln, stimmen Sie zu, die Positions - oder Ausübungsbeschränkungen, die durch eine Börse oder einen anderen Markt im Hinblick auf den Optionshandel auferlegt werden, nicht zu überschreiten. Capital One Investing ist nicht verpflichtet, irgendeine Option ohne spezielle Anweisungen von Ihnen auszuüben.

Sie sind allein verantwortlich für die eingegebenen Transaktionen und halten Capital One Investing oder einen ihrer Mitarbeiter nicht für diese Investitionsentscheidungen haftbar. Sie verstehen und stimmen zu, dass, sofern nicht anders schriftlich vereinbart, Capital One Investing unter keinen Umständen verpflichtet ist, eine Option zurückzukaufen. Sie erkennen an und stimmen zu, dass Capital One Investing nach eigenem Ermessen feststellen kann, dass die Gefahr eines finanziellen Verlusts von Geld an Capital One Investing oder Sie besteht, eine zusätzliche Einschusszahlung, Kauf oder Verkauf von zusätzlichen Aktien oder die Schließung eines Optionsposition. Änderungen, die gesetzlich vorgeschrieben sind, werden jedoch sofort wirksam. Sie sind gemäß den Gesetzen des Staates Ihres Heimatlandes volljährig, um diese Vereinbarung einzugehen und sich daran zu binden. Ihnen ist auch bekannt, dass Capital One Investing für bestimmte Strategien Ihre Fähigkeit zur Eingabe von Aufträgen einschränken oder einschränken kann oder dass Ihre Aufträge möglicherweise so oder in einer bestimmten Reihenfolge eingegeben werden müssen, um die Kundenexposition zu reduzieren. Es liegt in Ihrer alleinigen Verantwortung, alle Rechte, Privilegien oder Verpflichtungen einer Put-Option, einer Call-Option oder einer anderen Option, die Capital One Investing erwerben darf, ordnungsgemäß und zeitgerecht, wie von der Options Clearing Corporation und Capital One Investing festgelegt, auszuüben , handle oder trage für dein Options-Konto. Capital One Investing behält sich das Recht vor, diese Vereinbarung zu ändern oder zu kündigen, und Sie erklären sich damit einverstanden, die Capital One Investing Website regelmäßig zu konsultieren, um die aktuellste Vereinbarung zu überprüfen. Ihre Fähigkeiten basieren auf Ihrem Einkommen, Ihrem Vermögen, Ihrer Erfahrung und Ihrem Wissen über Wertpapieranlagen und Ihren Anlagezielen. Capital One Investing kann diese Option ausüben, ist jedoch dazu nicht verpflichtet und verpflichtet sich hiermit, auf alle Schadenersatzansprüche zu verzichten, die Sie zu der Zeit oder zu einem späteren Zeitpunkt gegen Capital One Investing aufgrund der Tatsache haben, dass diese Option bestand oder wurde nicht ausgeübt.

Ihnen ist auch bekannt, dass an bestimmten Tagen der Optionshandel eingestellt werden kann, was zu finanziellen Verlusten führen könnte. Sie verstehen, dass der Kauf oder Verkauf von Optionen ein hohes Maß an Risiko und Spekulation beinhalten kann. Depositary Institution, Sie bestätigen hiermit ausdrücklich Ihr Verständnis, dass Anlagen durch Capital One Investing nicht von der FDIC oder NCUA versichert sind; sind keine Einlagen oder andere Verpflichtungen der Depotbank oder werden von ihr garantiert; und unterliegen Anlagerisiken, einschließlich möglicher Geldverluste des investierten Kapitalbetrags. FIFO-Zuweisungsverfahren sind auf Anfrage erhältlich. Transaktionen unterliegen auch den Bestimmungen der Wertpapiergesetze des Bundes und der Länder in der jeweils geltenden Fassung sowie den Regeln und Vorschriften der Securities and Exchange Commission und des Board of Governors des Federal Reserve Systems. Sie verstehen auch, dass Capital One Investing verpflichtet sein kann, Ihre Position den Aufsichtsbehörden in einer Klasse von Optionen zu melden, die die gleiche Sicherheit haben. Ihre Bestellung wird nur storniert, wenn Ihre Stornierungsanfrage auf dem Marktplatz eingeht und mit der bestehenden Bestellung übereinstimmt, bevor die Bestellung ausgeführt wird.

Sie verstehen, dass, wenn Transaktionen in Ihrem Namen in Optionen ausgeführt werden sollen, die an mehr als einer Börse gehandelt werden, Capital One Investing oder ihr Korrespondent bei der Auswahl des Marktes, auf dem Sie Ihre Order eingeben, Diskretion anwenden. Wenn Sie keine Fehler unverzüglich anzeigen, gilt dies als Anerkennung der Richtigkeit aller an Sie übermittelten Informationen. Diese Vereinbarung dient der Änderung, Ergänzung und Einbeziehung der Kontovereinbarung zwischen Ihnen und Capital One Investing. Sie sind in der Lage, die mit dem Schreiben, Verkauf oder Kauf von Optionen verbundenen finanziellen Risiken zu bewerten und zu tragen. Capital One Investing behält sich das Recht vor, jedes Konto abzulehnen und jede Bestellung nach eigenem Ermessen abzulehnen oder zu ändern. Capital One Investing behält sich das Recht vor, zu verlangen, dass Ihr Konto über ausreichende Mittel verfügt, um die Kosten einer Übung zu tragen, bevor Sie eine Option ausüben können, oder die Anzahl der ausgeübten Optionen basierend auf den verfügbaren Mitteln auf Ihrem Konto zu reduzieren. Sie liefern die zugrunde liegenden Wertpapiere in guter übertragbarer Form, wie dies für diese Art von Wertpapieren üblich ist, und die zugrunde liegenden Wertpapiere müssen frei von jeglichen Pfandrechten, Belastungen, Ansprüchen, Verpfändungen, Gebühren, Beschränkungen oder Hindernissen für die Übertragung jeglicher Art sein. Kunde in Bezug auf einen Vertrag oder ein Konto. Diese Vereinbarung ist eine gültige und verbindliche Vereinbarung des Kunden, die gemäß den Bedingungen des Kunden gegenüber dem Kunden durchsetzbar ist.

Verträge, die nach anwendbarem Recht erforderlich sind. Futures-Kontrakt oder zur Ausübung eines Optionskontraktes. Die Vereinbarung kann mündlich oder schriftlich erfolgen. CFTC, sofern nicht anderweitig schriftlich Goldman mitgeteilt wurde. Dieser Vertrag kann in Gegenstücken ausgestellt werden, von denen jeder als Original gilt, aber alle ein und dasselbe Instrument bilden. Goldman schriftlich, wenn eine vom Kunden abgegebene Zusicherung oder Garantie in Bezug auf materielle Aspekte nicht mehr korrekt und vollständig ist. Vertrag, in der Form und in den Beträgen, die nach geltendem Recht von Zeit zu Zeit oder nach eigenem Ermessen von Goldman verlangt werden. CEA und NFA, die für Rohstoffpoolbetreiber und Rohstoffhandelsberater relevant sind, und hat festgestellt, dass sie und jede Person, die über Handels - oder Kontrollbefugnisse über einzelne oder alle Konten verfügt, diese Anforderungen erfüllen.

Bestimmte Optionskontrakte, die vom Kunden verkauft werden, können jederzeit ausgeübt werden. Floor Broker und Clearing Broker. Börsen, an denen Goldman kein Clearingmitglied ist, unabhängige Clearingmakler, die als Vermittler und Agenten im Zusammenhang mit Transaktionen in den Verträgen für die Konten auftreten. Goldman wird angemessene Anstrengungen unternehmen, um den Kunden unverzüglich nach der Zuteilung einer Ausübungsmitteilung an den Kunden zu kontaktieren. Kunde, den Kunden zu verpflichten, offene Positionen bei Goldman zu reduzieren und die Annahme von Aufträgen abzulehnen, um neue Positionen aufzubauen. Regulierungsbehörden oder die CFTC. Goldman jede Eigenschaft, die vom Kunden im Rahmen eines solchen Vertrags zu einem solchen Zeitpunkt und auf eine von Goldman geforderte Weise geliefert werden muss.

Kunde an Goldman gemäß dieser Vereinbarung. Vereinbarung nach dem Bundespfandversicherungsgesetz. Keine Bestimmung dieser Vereinbarung wird in irgendeiner Hinsicht aufgehoben oder modifiziert, es sei denn, diese Verzichtserklärung oder Änderung ist schriftlich und von autorisierten Vertretern von jedem von Goldman und Kunden unterzeichnet. Finanzielle und andere Informationen. Vorteile der BlackRock Advisory-Beziehung. Anwendbares Recht, eine solche uneinheitliche oder ungültige Bestimmung gilt als überholt oder modifiziert, um mit dem anwendbaren Recht übereinzustimmen, aber in jeder anderen Hinsicht soll diese Vereinbarung in voller Kraft und Wirkung bleiben. Kunde, so wie er in den Büchern und Aufzeichnungen von Goldman erscheint. Dieser Service soll zehn Tage nach dem Versand in Kraft treten. Die Vereinbarung stellt die gesamte Vereinbarung zwischen dem Kunden, dem Berater und gegebenenfalls Goldman in Bezug auf den Vertragsgegenstand dar und ersetzt alle vorherigen Vereinbarungen zwischen den Parteien in Bezug auf diesen Vertragsgegenstand.

Goldman erhält vom Kunden akzeptable und zeitnahe Anweisungen, die die zu ergreifenden Maßnahmen angeben. Bundes-Einlagensicherungsgesetz. Konto oder um alle diese Positionen auf ein anderes FCM zu übertragen. Kunde, die Goldman Sachs Group, Inc. Kunde nach Handelsschluss an dem Tag, an dem die entsprechenden Mitteilungen von der zuständigen Börse Goldman zugeteilt wurden. BlackRock Asset Management International Inc. Goldman oder andere Clearing-Broker oder Parketthändler, um geltendes Recht zu erfüllen. Japan vorausgesetzt, dass, wenn ein solcher Nachfolger nicht The Goldman Sachs Group, Inc. Vereinbarung zum oben genannten Datum.

In keinem Fall haftet Goldman für Folge-, Neben - oder Sonderschäden. Die Nachfolgegesellschaft unmittelbar nach der Abtretung darf unmittelbar vor der Abtretung nicht wesentlich schwächer sein als die Kreditwürdigkeit von Goldman. Die Goldman Sachs Group, Inc. Goldman an den Kunden, und solche Positionen oder Ratschläge können nicht mit den Empfehlungen des Kunden übereinstimmen. Goldman und jegliche behauptete Übertragung oder Delegation ohne diese Zustimmung ist ungültig. Anwendbares Recht und anwendbare Wertpapiergesetze. Der Kunde ist an die ihm nach diesem Verfahren zugeteilte Zuteilung gebunden. Alle mündlichen Mitteilungen sind unverzüglich schriftlich zu bestätigen. Goldman, um wirtschaftlich vernünftig zu sein.

Der Kunde ist an diese gebunden. Interesse an oder Kontrolle von Konten. Vertragswährung mit dem entsprechenden Exchange. Die Vereinbarung ist und wird zum gegebenen Zeitpunkt in jeder wesentlichen Hinsicht korrekt und vollständig sein. Kunde war der Kunde darunter. Goldman kann die der betreffenden Börse übersteigen. Goldman und stimmt hiermit einer solchen Offenlegung zu. Diese Vereinbarung gilt zugunsten der Parteien und ihrer jeweiligen Rechtsnachfolger und Abtretungsempfänger und ist für diese bindend. Geänderter und geänderter Vertrag über Futures - und Optionskonten. Goldman kann, nach eigenem Ermessen, jedoch nicht dazu verpflichtet sein, von anderen Brokern Verträge anzunehmen, die von solchen Brokern ausgeführt werden, und Goldman zur Freigabe oder zur Führung eines Kontos zu überlassen. Es ist nicht davon auszugehen, dass Goldman eine Verpflichtung gegenüber dem Kunden verletzt hat, wenn keine solche Mitteilung erfolgt.

Basiswährung an einem beliebigen Tag in einer wirtschaftlich angemessenen Weise basierend auf aktuellen Wechselkursen zwischen der Basiswährung und der Kontraktwährung. Verträge in jedem Konto gemäß den Bedingungen dieser Vereinbarung. Goldman kann von Zeit zu Zeit vernünftigerweise darum bitten. Die Kündigung dieser Vereinbarung hat keine Auswirkungen auf Transaktionen, die vor dem Erhalt einer Kündigung abgeschlossen wurden, und entbindet die Parteien nicht von jeglichen Verpflichtungen, die vor dem Erhalt dieser Vereinbarung eingegangen sind. Margin und andere Verpflichtungen. Rechtlicher Vertrag zwischen einem Optionsinvestor und einer Brokerfirma, wobei der Anleger bestätigt, dass er die mit dem Optionshandel verbundenen Probleme und Risiken versteht und sich an die Regeln und Bestimmungen der Optionsbörse hält. Rechtlicher Vertrag zwischen zwei Parteien, wobei eine der Parteien gegen eine Gebühr das Recht, aber nicht die Pflicht hat, einen bestimmten Gegenstand zu einem bestimmten Preis bis zu einem bestimmten Datum zu kaufen oder zu verkaufen. JA NEIN 10 Personen fanden das hilfreich.

Rechtlicher Vertrag zwischen einem potentiellen Käufer und dem Verkäufer einer Immobilie, wobei der Verkäufer dem potentiellen Käufer gegen eine Gebühr bis zu einem bestimmten Zeitpunkt die erste Gelegenheit gibt, diese Immobilie zu kaufen. Unternehmen wie K Mart und Wal Mart bieten innerhalb von zwei Jahren nach dem Kauf eine Optionsvereinbarung für Garantien auf ihre Produkte an. Wenn der Anleger die Optionsvereinbarung nicht innerhalb von 15 Tagen zurückgibt, können keine neuen Optionspositionen eröffnet werden, und der Anleger ist auf den Abschluss von Transaktionen nur beschränkt, bis die Optionsvereinbarung unterzeichnet und zurückgegeben wird. Alle neuen Optionskonten müssen vor dem ersten Optionshandel von den registrierten Options - und Wertpapierfutures genehmigt werden. Bevor Sie mit Optionen handeln können, muss Ihr Broker Ihr Broker-Konto für den Optionshandel freigeben. Die Arten des Optionshandels, die auf jeder Ebene auftreten, und sogar die Anzahl der Ebenen können zwischen Brokerfirmen variieren. Die Informationen, die Sie in Ihren Optionsvereinbarungen angeben, ermöglichen Ihrem Brokerunternehmen zu bestimmen, für welche Option Handelsstufen, falls vorhanden, Sie sich in Ihrem Konto qualifizieren. Diese Handelsebenen bestimmen die Arten von Optionsgeschäften, die Sie in Ihrem Konto ausführen können.

In einer Optionsvereinbarung müssen Sie Informationen bereitstellen, die Ihrem Broker helfen, Ihr Wissen über Optionen und Handelsstrategien sowie Ihr allgemeines Anlagewissen und Ihre finanzielle Fähigkeit, die Risiken des Optionshandels zu tragen, zu bestimmen. Basierend auf den von Ihnen angegebenen Informationen wird Ihr Broker feststellen, ob der Optionshandel für Sie geeignet ist und, wenn ja, welche Arten von Optionshandel in Ihrem Konto auftreten können. Diese Publikation enthält grundlegende Informationen über die Eigenschaften von Optionen sowie detaillierte Beispiele zu den Risiken, die mit verschiedenen Handelsstrategien für Optionen und Optionen verbunden sind. Stufe 1 stellt im Allgemeinen die niedrigste Risikostufe dar, während Stufe 5 im Allgemeinen die höchste Risikostufe darstellt. Abgesehen von der Optionsvereinbarung verlangen die SEC - und FINRA-Regeln, dass Broker bestimmten potenziellen Anlegern bestimmte Offenlegungen mitteilen. Sie können Ihre Brokerfirma bitten, Ihnen eine Liste und eine Beschreibung der einzelnen Optionshandelsebenen zur Verfügung zu stellen, die für ihre Kunden verfügbar sind. Stellen Sie sicher, dass Sie diese Publikation lesen und die darin enthaltenen Informationen sorgfältig prüfen, bevor Sie mit dem Handel beginnen.

Ein Hinweis darauf, welche Arten von Optionen Sie handeln möchten. Sind sie Mitarbeiter einer anderen Maklerfirma? Name, Sozialversicherungsnummer, Adresse und Geburtsdatum sind erforderlich. Denken Sie daran, dass alles, was mit der Geldschöpfung zu tun hat, von der Federal Reserve reguliert wird. Der Kunde muss die innerhalb von 30 Tagen telefonisch erteilten Kontoinformationen überprüfen. Darüber hinaus kann ein Kunde die Bereitstellung weiterer Informationen verweigern, und das Unternehmen ist nicht verpflichtet, mehr zu beschaffen. Unsere Mission ist es, eine klügere Welt zu schaffen, indem wir den Lernprozess vereinfachen und beschleunigen. Ist der Antragsteller Vorstandsmitglied oder Direktor eines Unternehmens? Das gesetzliche Recht des Broker-Händlers, das Margin-Konto zu halten, diese Wertpapiere weiter an eine Drittbank als Sicherheit für Kredite zu verpfänden. Brainscape ist eine Web - und Mobile-Lernplattform, mit der Sie Dinge schneller lernen können.

Diese Kredite sind die Quelle des Geldes, das Kunden für weitere Anlagenkäufe erhalten. Wenn ein Kunde nicht identifiziert werden kann, wird das Konto nicht geschlossen, aber die Identifizierung muss letztendlich verifiziert werden. Diese Vereinbarung zeigt, dass der Anleger die Regeln der Options-Clearing-Gesellschaft versteht und dass er kein unangemessenes Risiko für die Broker-Firma darstellt. Ein Anleger muss im Allgemeinen das Optionsoffenlegungsdokument verstehen, das verschiedene Terminologieoptionen, Strategien, steuerliche Implikationen und einzigartige Risiken hervorhebt, bevor der Broker dem Anleger den Handel mit Optionen erlaubt. Eine Vereinbarung zwischen zwei Parteien, die einer der Parteien das Recht, aber nicht die Verpflichtung gibt, zu einem bestimmten Zeitpunkt in der Zukunft einen bestimmten Vermögenswert zu einem vereinbarten Preis zu kaufen, zu verkaufen oder zu erhalten.